發(fā)布時(shí)間：2023-03-01 17:11:48 熱度：

目前，關(guān)于境內(nèi)企業(yè)ODI的備案審批，主要涉及三個(gè)部門，分別是發(fā)改委、商務(wù)部以及外匯局；此外，銀監(jiān)會(huì)、國(guó)資委與證監(jiān)會(huì)等其他部委也根據(jù)自身監(jiān)管職責(zé)與范圍，分別做出了相應(yīng)的規(guī)定。現(xiàn)將各部門出臺(tái)的相關(guān)政策及其要點(diǎn)歸納如下：

一是發(fā)改委2014 年發(fā)布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》。辦法規(guī)定，對(duì)于ODI實(shí)施核準(zhǔn)和備案相結(jié)合的管理方式，根據(jù)項(xiàng)目是否屬于敏感國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)及中方投資額的大小分層級(jí)管理。

二是商務(wù)部2009年頒布并于2014年新修訂的《境外投資管理辦法》。該辦法規(guī)定，對(duì)ODI的管理采用“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的模式，簡(jiǎn)化了辦理程序。

三是外匯局2015年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》，以及2017年發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)合規(guī)性審核的通知》，取消了ODI外匯登記核準(zhǔn)審批，實(shí)行“銀行辦理、監(jiān)管部門監(jiān)督”模式。

四是銀監(jiān)會(huì)于2015年新修訂的《商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，分別對(duì)境內(nèi)外并購貸款的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了明確，指導(dǎo)和規(guī)范商業(yè)銀行涉及跨境并購貸款的投放。

五是國(guó)資委2017年公布的《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》和《中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法》，要求國(guó)有企業(yè)進(jìn)行海外投資，需要通過國(guó)資委的審批或備案。

六是工信部、證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委及商務(wù)部于2014年聯(lián)合制定的《上市公司并購重組行政許可并聯(lián)審批工作方案》，涉及上市企業(yè)并購重組等交易行為，其中證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組行政許可審批采取并聯(lián)式審批。

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3.編制盡職調(diào)查報(bào)告、前期工作落實(shí)情況說明(包括可研報(bào)告、投資資金來源及說明、投資環(huán)境分析、盡職調(diào)查等內(nèi)容)、投資項(xiàng)目說明、備案表等境外投資申報(bào)文件；

4. 向發(fā)改委、商務(wù)部門提交書面和系統(tǒng)的資料，協(xié)助完成外匯管理局的登記手續(xù)。

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